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沈陽市人民政府辦公廳關于印發沈陽市推進多層次資本市場建設三年行動計劃(2018-2020年)的通知

時間:2018-09-19 08:58:15 來源:

為促進區域性股權市場健康可持續發展,引導支持更多企業對接資本市場,提高直接融資比重,加快推進多層次資本市場協調發展,結合我市實際,制定本行動計劃。

一、指導思想

全面貫徹落實黨的十九大精神和全國金融工作會議關于加強資本市場建設的總體部署和工作要求,充分發揮資本市場資源配置、推動經濟轉型、促進結構調整、推進制度創新的作用,促進多層次資本市場健康發展,提高直接融資比重,將多層次資本市場建設作為加強沈陽現代金融體系和區域性金融中心建設、促進地區投融資體制改革、完善地方扶持中小微企業發展環境的重要抓手和工作任務。

二、基本原則

(一)堅持市場導向原則。充分發揮市場在配置資源中的決定性作用,更多借助中介機構的力量,最大限度地減少行政干預。

(二)堅持問題導向原則。分析現狀,發現問題,學習借鑒先進經驗,結合實際提出解決問題的方案和對策建議。

(三)堅持分層分級推進原則。成熟一家掛牌一家,成熟一家上市一家,形成上市掛牌企業“金字塔”型協同發展局面。

(四)堅持突出重點原則。引導資源向優先發展的重點行業領域、優勢企業傾斜,向戰略性新興產業、科技型企業和創新創業企業傾斜。

(五)堅持借助外力原則。充分借助中介機構和專家優勢,政府側重組織協調、制定規則、優化環境、提升服務,同時加強考核評價,開展督促檢查。

三、總體思路和工作目標

按照“儲備培育一批、輔導備案一批、申報待審一批、上市掛牌一批”的梯隊培育總體思路,以推動企業上市為目標,穩步推進企業股份制改造、規范培育、掛牌轉板、上市輔導,分層進入四板—新三板—創業板—主板(中小板)市場,形成一大批經濟結構優、帶動能力強、對經濟增長貢獻度大的上市龍頭企業。

到2020年,實現遼寧股權交易中心掛牌企業達到500家以上,市場化遴選建立200家優質上市后備企業庫,力爭實現新三板掛牌企業達到80家以上,境內外上市公司達到50家以上;到2022年,力爭實現境內外上市公司達到60家以上。

四、多措并舉,加快推進多層次資本市場建設

(一)集中攻堅,加快推進企業股份制改造。按照“資產資本化、資本市場化”的基本思路,堅持“政府主導、企業自愿、依法合規、有序推進”的原則,實施股改“雛鷹計劃”,強力推動上市后備庫企業開展股份制改造。

1.宣介動員。市金融辦聯合遼寧證監局和遼寧股權交易中心組織專業中介機構和專家團隊,逐個地區集中宣講股改對企業發展的戰略意義和作用,實施股改的程序、步驟和需企業配合的事項。(責任單位:市金融辦,遼寧股權交易中心)

2.政策支持。出臺引導鼓勵企業實施股改的各項政策和優惠措施。對規模以上工業企業、科技小巨人企業、服務業限額以上企業、農業產業化重點龍頭企業股改補助10萬元,提高企業股改的積極性,擴大覆蓋面。(責任單位:市金融辦、財政局、經濟和信息化委、科技局、農經委)

3.建立中介機構備選庫。為保證企業股改質量,市金融辦聯合遼寧證監局遴選確定有證券期貨資質、信譽良好的券商、會計師和律師建立中介機構后備庫,各類機構至少確保3家(含)以上。企業股改工作須由納入備選庫的中介機構按照市場化原則進行。(責任單位:市金融辦)

4.建立企業股改政策咨詢機制。市、區縣(市)兩級建立服務熱線,及時答疑解惑;建立綠色通道,提高服務質量和辦事效率,相關部門人員可集中辦公,為企業股改提供一站式服務。(責任單位:各區、縣(市)政府,市金融辦)

5.建立企業股改問題解決協調機制。市、區縣(市)兩級共同對企業股改共性問題進行研究、解決,個案問題具體分析,確保做到依法合規、實事求是。(責任單位:各區、縣(市)政府,市金融辦)

(二)實施市場化運作,加快建立優質上市后備企業庫。入選企業要有標準、有門檻,注重質量和發展前景,體現政策導向,符合產業發展方向和地方經濟社會發展需要。

1.由市金融辦會同相關部門和省證監局、中介機構,分行業制定上市后備企業篩選標準和條件。(責任單位:市金融辦)

2.各地區(含國家級開發區、高新區和各類省級開發區、園區,下同)嚴格按照標準條件篩選目標企業。(責任單位:各區、縣(市)政府)

3.建立市、區縣(市)兩級上市后備企業庫,分類培育,分層管理。聘請專業中介機構,必要時聘請行業專家參加,采取市場化公開方式,堅持質量優先,兼顧行業、地區合理分布,遴選產生200家企業作為全市上市后備庫企業,再從200家企業中按照監管部門及交易所最新政策導向、產業發展方向、產業結構轉型升級需求精選50家企業作為市級后備庫企業,重點培育,全力扶持。其余150家作為區縣(市)級后備庫企業,由各地區負責跟蹤培育。(責任單位:市金融辦,各區、縣(市)政府)

4.市、區縣(市)兩級后備庫實行動態管理,可升級可轉換,實時調整。市金融辦會同相關部門于2018年年底前制定管理辦法。(責任單位:市金融辦,各區、縣(市)政府)

(三)強化政策集成,加大精準扶持工作力度。充分發揮遼寧股權交易中心作為扶持中小微企業政策措施的綜合運用平臺作用,對接各項扶持中小微企業的政策措施,加強部門間協作,借助專業服務優勢,確保各項補貼資金操作流程的規范性,提高資金績效水平,有效發揮財政資金的最大效能和放大效應。

1.市發展改革委、經濟和信息化委、科技局、農經委、服務業委、金融辦和各區、縣(市)政府出臺的扶持企業發展的各項政策(包括但不限于專項資金補助、基金投資、貸款貼息)下發執行的同時,同步抄送市金融辦,由市金融辦聯系遼寧股權交易中心予以發布。(責任單位:市發展改革委、經濟和信息化委、科技局、農經委、服務業委、金融辦,各區、縣(市)政府,遼寧股權交易中心)

2.享受各類資金扶持政策的企業可免費到遼寧股權交易中心成長板掛牌。(責任單位:遼寧股權交易中心)

3.遼寧股權交易中心設立專板,對享受各項專項資金補助的企業進行規范的信息批露,體現公平、公正和透明,接受社會監督。(責任單位:遼寧股權交易中心)

(四)實施分層分級,加大激勵獎勵力度。實行分階段獎勵制度,對企業上市、掛牌分別給予不同獎勵。

1.對在滬深交易所首次公開發行股票并上市的企業,市政府獎勵400萬元。獎勵分階段撥付,對在遼寧證監局申報輔導備案的企業獎勵100萬元;對中國證監會受理申請材料的企業獎勵200萬元;對完成上市的企業獎勵100萬元。企業在境內借殼上市,比照首次公開發行股票并上市給予獎勵。對企業在境外證券交易所首次公開發行上市或借殼上市的,在香港聯交所上市的企業一次性獎勵400萬元,在境外其他地區上市的企業一次性獎勵300萬元。(責任單位:市金融辦、財政局)

2.對成功登陸“新三板”掛牌企業,按照掛牌和融資2個階段進行獎勵。對完成股份制改造并在“新三板”掛牌的企業獎勵100萬元(股改已獎勵金額予以扣除);掛牌后實現股權融資的,按照股權融資金額的3%進行獎勵,最高不超過100萬元。(責任單位:市金融辦、財政局)

3.對完成股份制改造并在遼寧股權交易中心標準板(創新層)掛牌的獎勵20萬元(股改已獎勵金額予以扣除);對掛牌后實現股權融資的,獎勵20萬元。(責任單位:市金融辦、財政局)

各地區須參照市級獎勵政策,結合自身財力狀況,對完成股份制改造并成功上市、登錄“新三板”和遼寧股權交易中心標準板(創新層)掛牌的企業,分別給予一定金額的獎勵。獎勵措施須向市金融辦進行告知性備案。(責任單位:各區、縣(市)政府)

(五)出臺相關鼓勵政策,加大重點企業融資支持力度。

1.設立市級政策性直投基金。由市金融辦按照《沈陽市人民政府關于印發沈陽市政府投資引導基金管理辦法的通知》(沈政發〔2018〕6號)設立政策性直投基金,基金規模3億元,分3年投入,首期規模1億元。委托專業基金管理機構運營,重點支持“新三板”掛牌企業、市級優質上市后備庫企業和股交中心標準板(創新層)企業,同時建立有效的投資退出機制,明確投資退出渠道和路徑,加強投后管理。政策性直投基金管理辦法另行制定,按照程序報批后實施。(責任單位:市金融辦、財政局)

2.實行貸款貼息政策和貸款風險補償機制。鼓勵銀行業金融機構加大對“新三板”掛牌企業、市級重點上市后備企業和標準板(創新層)企業的信貸支持力度。對符合政策條件的小微企業貸款,財政部門按照貸款合同簽訂日貸款基礎利率的50%給予貼息,對展期和逾期的創業擔保貸款,財政部門不予貼息。按照《沈陽市中小微企業助保金貸款風險補償資金管理暫行辦法》,對符合條件的企業給予風險補償。(責任單位:市金融辦、財政局)

鼓勵各地區參照上述優惠政策,出臺相應政策措施,支持市及區縣(市)級后備上市企業和在遼寧股權交易中心掛牌企業發展。(責任單位:各區、縣(市)政府)

(六)實施財稅優惠政策和登記托管制度,促進交易中心可持續發展。

1.全面落實相關優惠財稅政策,推動中小企業掛牌。市、區稅務部門要嚴格執行財政部、國家稅務總局關于支持企業改制重組的契稅、土地增值稅、所得稅等相關減免與稅務處理政策。(責任單位:市稅務局)

2.借鑒我國臺灣興柜市場的轉板制度,鼓勵擬上市后備企業優先到遼寧股權交易中心掛牌、預規范,接受中介機構的改制輔導。(責任單位:市金融辦,各區、縣(市)政府)

3.配合遼寧股權交易中心協調省政府出臺股權登記托管地方政策,明確將遼寧股權交易中心作為非上市公司統一的登記托管機構和股權托管平臺,鼓勵各城市商業銀行和非上市公司的股權在該平臺進行托管,促進其股權登記托管、股權質押業務的開展,提高可持續發展能力。(責任單位:遼寧股權交易中心,市金融辦)

五、推動遼寧股權交易中心發揮綜合金融服務平臺功能作用

(一)創新驅動發展,豐富市場服務功能。

1.優化現有功能板塊。根據掛牌企業的規范程度、信息披露質量、經營業績和服務的中介機構等綜合情況,對現有掛牌企業進行清理,按照階梯層次設置板塊并建立掛牌企業在各板塊之間升降轉換機制,逐步提高標準板和成長板掛牌企業的標準和門檻,著力提高掛牌企業質量。(責任單位:遼寧股權交易中心,市金融辦)

2.在現有板塊基礎上,鼓勵遼寧股權交易中心新設“上市后備板”(PRE-IPO板),從市級50家上市企業后備庫中優中選優,重點規范培育,全力扶持。(責任單位:遼寧股權交易中心,市金融辦)

3.加強地方特色板塊建設。為振興老工業基地,促進經濟結構調整和老工業基地轉型升級,創新推出先進裝備智能制造板塊,服務高端裝備和智能制造企業掛牌上市;設立現代農業板塊,服務鄉村振興,支持現代農業和農業產業化龍頭企業發展壯大。(責任單位:遼寧股權交易中心,市金融辦)

4.依托京沈戰略合作伙伴關系,加強遼寧股權交易中心與“新三板”深度合作,推動遼寧股權交易中心建設成為“新三板”掛牌后備企業培訓基地。鼓勵遼寧股權交易中心與滬、深交易所和境外證券市場建立合作機制,建設多層次多市場上市后備企業培訓基地。(責任單位:遼寧股權交易中心,市金融辦)

(二)鼓勵遼寧股權交易中心發揮專業和人才優勢。鼓勵遼寧股權交易中心為我市中小微企業提供掛牌、培訓、融資對接等服務并免費給予成長板企業掛牌,根據掛牌企業數量、培訓次數、培訓質量和效果等進行360度定性定量考核。全年每完成在成長板掛牌企業200戶,給予100萬元獎勵,最高不超過200萬元。(責任單位:市金融辦、財政局,遼寧股權交易中心)

鼓勵各地區以適當方式,重點對本地區擬改制、掛牌、上市企業進行集中培訓,根據企業改制、掛牌和上市的需要確定培訓內容和課程,邀請相關專家對企業進行專題培訓,提升企業借助資本市場融資的意識,幫助企業進行規范化管理,建立現代企業制度。(責任單位:各區、縣(市)政府)

(三)建立信息披露制度,強化信息披露監管功能。建立并完善掛牌企業信息披露制度,引導鼓勵掛牌企業按照規定披露企業資產、財務及生產經營相關信息,吸引合格投資者進場交易,強化掛牌企業與合格投資者有效對接。對享受政府專項補助資金的掛牌企業、直投基金投資的掛牌企業、遼寧股權交易中心掛牌的標準板(創新層)企業,要求嚴格執行遼寧股權交易中心信息披露制度,按時按規定開展信息披露。遼寧股權交易中心須加強信息披露監管,對信息披露不及時、不規范的掛牌企業要進行定期通報,嚴重的要進行處罰,直至強制摘牌。(責任單位:遼寧股權交易中心)

(四)嚴格會員中介機構管理,強化中介機構服務功能。進一步提高會員中介機構標準和門檻,建立會員中介機構白名單制度。

1.鼓勵證券公司等優質中介機構參與市場開展業務。通過招投標方式遴選一批專業素質高、職業操守良好、市場信譽強的會員中介機構隊伍,原則上證券公司、會計師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、信用評級機構、銀行和非銀行金融機構等各類中介機構保持在10家左右,強調中介機構資質、市場信譽和服務質量。(責任單位:遼寧股權交易中心,市金融辦)

2.建立并完善會員中介機構管理制度,有進有出,動態管理,定期考核,獎優罰劣。(責任單位:遼寧股權交易中心)

3.鼓勵會員中介機構與掛牌企業長期合作,簽訂協議固化合作事項,引導企業聘請會員中介機構為金融顧問,持續為掛牌企業提供長期優質高效綜合金融服務。(責任單位:遼寧股權交易中心,市金融辦)

4.每年年底開展會員中介機構評價獎勵工作。經中介機構申報、遼寧股權交易中心初步篩選,綜合政府相關部門和遼寧股權交易中心評估打分、企業評價結果得分等因素,由政府和遼寧股權交易中心對服務好、質量高、信譽強的中介機構進行聯合獎勵,充分調動中介機構的積極性,發揮引領示范作用。(責任單位:遼寧股權交易中心,市金融辦)

白名單制度和管理制度、獎勵制度由遼寧股權交易中心和市金融辦共同制定。(責任單位:遼寧股權交易中心,市金融辦)

六、加強統籌協調,完善工作保障機制

(一)加強組織領導,建立上市綠色通道制度。

1.調整市上市工作領導小組成員。由市政府主要領導任組長、分管領導任副組長。領導小組成員由市直相關部門、遼寧證監局和相關區、縣(市)金融辦組成。領導小組辦公室設在市金融辦。(責任單位:市金融辦)

2.建立企業上市綠色通道。對上市后備企業在改制、注冊、資產重組、上市申報過程中涉及的各項審批事項,各有關部門要開辟綠色通道,采取表單制,壓縮流程,簡化程序,急事快辦,特事特辦,建立快速有效的問題解決機制。(責任單位:市工商局、規劃國土局、稅務局、發展改革委、國資委)

3.優化市場股權結構。強化市場化選聘經營人才,支持地方股東持續增資,提高市場抗風險和可持續發展能力。(責任單位:市金融辦,盛京金控集團)

各地區可結合本地區實際,成立相應的上市工作領導小組,建立綠色通道機制。對企業股改、掛牌上市過程中的土地、房產變更、資產轉讓、稅費減免及產權確認等事項,落實“最多跑一次”的要求,簡化流程,高效服務,有針對性地加以研究解決。(責任單位:各區、縣(市)政府)

(二)實行責任制,試行重點上市企業包保制度。根據成熟程度、經營業績、培育規范水平等指標,從市級重點上市企業后備庫中精選20戶企業,市政府主要領導和班子成員、企業主管部門主要負責人和班子成員每人分包1-2戶企業,指定專人負責,全程跟蹤服務,及時協調解決企業在改制、輔導、上市過程中遇到的各種問題。各區、縣(市)主要領導要將推進企業上市工作作為“一把手”工程來抓,對區級后備庫中重點企業實行包保制度。

(三)完善考評機制,強化考核督導。市政府將企業股份制改造、重點培育計劃、遼寧股權交易中心掛牌數量、“新三板”掛牌數量等工作納入全市年度工作計劃并列入本級績效考評,提高考核分值和權重。市金融辦與市上市工作領導小組成員單位實施捆綁考核,根據職責分工分配不同的考核權重,同時將全市年度工作計劃分解到各地區,定期調度,加大對各地區任務指標完成情況的績效考評力度。(責任單位:市金融辦)

(四)優化工商登記,加強信息共享。市工商局要組織培訓各級政務服務中心的企業登記人員,引導申請股份有限公司的投資人通過企業登記全程電子化或到市級政務服務中心,辦理股份有限公司設立、變更登記,由市工商局統一核發營業執照。遼寧股權交易中心與相關部門建立信息共享機制,為企業登記、托管、掛牌、融資提供綠色通道,確保企業股權變更、質押、凍結等事項及時、準確辦理。(責任單位:市工商局,遼寧股權交易中心)

(五)健全機構,充實人員,打造專業團隊。建立健全各區、縣(市)金融辦機構,充實金融專業人員,同時加強資本市場知識培訓,全面提升從業人員的專業素質和業務能力,努力打造一支專業、高效、敬業、奉獻的高素質人才干部隊伍,為建設多層次資本市場提供強有力的人才保障。(責任單位:各區、縣(市)政府)

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